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证券从业职员代客理财被罚20万

时间:2019-05-13 16:18 来源:未知 作者:admin 阅读:

  南边日报讯(记者/张俊)12月8日,证监会消息语言人常德鹏在消息公布会上显露,近期证监会对三宗案件作出行政惩办,此中包罗两宗底蕴来往案和一宗证券从业职员造孽营业股票及私自授与客户拜托营业证券案。

  凭据常德鹏先容,在此中一宗证券从业职员造孽营业股票及私自授与客户拜托营业证券案中,杜长江于2007年9月至2014年6月先后任招商证券株式会社切磋兴盛大旨了解师、财产治理总部理财投资部投资司理。从业时间,杜长江运用其妃耦马某某的证券账户举行股票来往,金管家理财此中看成从业职员造孽营业股票的积聚赚钱38.46万元。其它,还私自授与客户拜托营业关系股票,自己未获取效益。金管家理财深圳证监局照章依规对杜长江证券从业职员造孽营业股票的造孽举止,充公造孽所得38.46万元,并处以38.46万元的罚款;对其私自授与客户拜托营业证券的造孽举止,赏赐警惕,并处以20万元罚款。

(责任编辑:admin)

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